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经济日报金观平：强化上市公司董监高责任

来源：经济日报时间：2023-07-11 07:55:41

(资料图)

某上市公司日前发布公告称，公司原董事因涉嫌操纵证券市场，被证监会立案。造假、欺诈、操纵股价等违法违规行为在A股市场并不鲜见。近年来，上市公司董监高等群体涉嫌违法违规的势头有所上升。

粗略统计，年内A股市场已有20余家上市公司董事长或实际控制人，因违法违规行为或被立案调查，或被检察院起诉，或被刑事拘留。

随着我国资本市场改革向纵深推进，体制机制逐步完善，监管力度持续加强，控股股东、实际控制人等的违法违规行为越来越难以遁形。然而，当前依旧有部分上市公司董监高法治意识淡薄，缺乏敬畏之心，不惜牺牲公司长远发展换取自身短期利益，频频借职务之便牟取一己私利。

作为上市公司生产经营重要负责人，董监高的一言一行都有示范作用。部分董监高“带头”违法，形成“上行下效”的反向示范效应，从根基上影响了上市公司健康发展，损害了中小股东利益，更破坏了资本市场生态，可谓危害重重。

紧盯董监高等关键人员，督促其遵纪守法，强化责任意识，带领上市公司规范运作，为资本市场树标杆、作表率。如此，可带动大部分市场参与主体诚实守信、勤勉尽责，从而更好预防财务造假、欺诈发行、操纵股价等违法违规行为。

强化董监高责任意识，要晓之以“理”。从现实情况看，一些董监高人员并不缺乏专业水准，反而是借助专业能力从事违法活动，暴露出职业道德的缺失。这就需要强化对董监高的培训引导，通过开展履职评价、优秀管理人评选等，提升其规范意识和道德意识。还可以通过将董监高与上市公司、与广大中小投资者的利益绑定来影响其行为，督促其决策符合大多数股东利益，而不是只为特定股东服务。

强化董监高责任意识，要导之以“法”。不断建立健全严厉打击资本市场违法犯罪的制度机制，明确划定董监高人员的行为边界；加强对董监高的立体化追责力度，对于严重违法违规的处罚要有“一罚定终身”的威慑效果。以严惩重罚，增强董监高的合规意识，打破其侥幸心理，督促其守规矩、知敬畏、尽责任，积极引领上市公司合规发展、稳健经营。

强化董监高责任意识，需要相关从业者加强自律。董监高的公信力和道德水准，不仅事关个人发展，更关乎一个企业的未来。要形成自我规范、自我提高、自我完善的行动自觉，时刻守好底线、不越红线，勇于走在前列、做好表率，让遵纪守法、恪尽职守不只是一句漂亮口号，而是内化于心、外化于行的实际行动，带头推动上市公司质量提升，助力资本市场行稳致远。

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